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9月19日晚间，多家上市公司收到《行政处罚事先告知书》，这些公司多涉嫌财务造假。其中，不乏退市后被罚案例，释放了“退市不免责”的强烈信号。此外，还有公司因涉嫌信披违规被证监会立案。
市场人士认为，密集的监管动作，彰显出监管部门对资本市场财务造假等乱象的严打态度，将有力推动上市公司规范治理。
据悉，监管部门将持续按照《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》等要求，依法从严打击财务造假等恶性违法行为，配合相关部门综合运用多种方式切实保护投资者权益。
因涉嫌虚构销售业务等
思科瑞（维权）收行政处罚事先告知书
9月19日晚，思科瑞发布公告，公司及时任董事长张亚、时任董事兼总经理马卫东、时任分管市场部的副总经理舒晓辉、时任财务总监涂全鑫收到四川证监局出具的《行政处罚事先告知书》。
经查明，公司存在涉嫌虚构销售业务、提前确认收入、不当确认收入的行为。公司2022年年度报告共计虚增营业收入996万元，虚增利润总额701万元，分别占公司同期营业收入及利润总额的4.16%和6.56%。2025年4月，公司发布公告，对上述虚假记载内容予以更正。
四川证监局拟决定对公司给予警告并处以200万元罚款，并拟对其他当事人予以相应处罚。
年度报告存在虚假记载
复旦复华（维权）拟被罚400万元
9月19日晚，复旦复华公告称，当日，公司收到上海证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因公司2019年、2020年及2023年年度报告存在虚假记载，上海证监局拟对公司给予警告，并处以400万元罚款，并拟对其他当事人处以不同程度处罚。
公司同日发布关于实施其他风险警示暨停牌的公告。
科净源（维权）：因信披违规
收到行政处罚事先告知书
9月19日晚，科净源公告称，公司及相关当事人收到北京证监局出具的《行政处罚事先告知书》。公司因信息披露违法违规拟被处以150万元罚款，多名相关责任人同时被警告并罚款。
经查明，2023年12月至2024年1月期间，科净源全资子公司北京科净源设备安装工程有限公司为烟台合康物资有限公司、山东博森实业有限公司、烟台宗西新型材料有限公司以定期存单质押方式提供担保，担保金额分别为6000万元、6000万元、3000万元，累计金额达1.5亿元。上述担保未履行公司董事会、股东大会审议程序，且未按规定及时披露。科净源自查后，案涉担保于2024年3月31日前全部解除，公司于2024年4月30日披露了相关情况。
北京证监局拟决定，对科净源给予警告，并处以150万元罚款，多名相关责任人同时拟被警告并罚款。
创意信息（维权）：因信披违法违规
拟被处以400万元罚款
9月19日晚，创意信息公告称，公司收到四川证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因信息披露违法违规拟被处以400万元罚款，多名高管同时领罚。
经查明，2022年11月，创意信息分别与国网四川综合能源服务有限公司开展协同一体机销售业务、与四川中电启明星信息技术有限公司开展大数据平台硬件及软件销售业务。创意信息从事上述业务时不具有对商品的控制权，在知悉业务交易模式的情形下仍采用总额法确认收入，不符合相关规定，导致公司2022年年度报告、2023年半年度报告分别多计营业收入26784.64万元、12470.34万元，分别占当期报告记载营业收入的12.22%、15.84%。
2024年4月、2025年9月，公司先后两次披露《关于前期会计差错更正的公告》，对相关财务数据进行更正。
四川证监局拟决定，对创意信息给予警告并处以400万元罚款，多名相关责任人同时拟被警告并罚款。
绝味食品（维权）因信息披露违规
拟被罚400万元
9月19日晚，绝味食品披露公告称，公司于当日收到湖南证监局出具的《行政处罚事先告知书》。
2017年至2021年期间，绝味食品未确认加盟门店装修业务收入，导致年度报告少计营业收入，占对应年度公开披露营业收入的比例分别为5.48%、3.79%、2.20%、2.39%、1.64%。公司2017年至2021年各年年度报告未如实披露营业收入。
湖南证监局拟对绝味食品责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。多名相关责任人亦拟被罚。
公司同日发布关于实施其他风险警示暨停牌的公告。
ST新动力：因涉嫌信披违法违规
被证监会立案
9月19日晚，ST新动力公告，公司于当日收到证监会出具的立案告知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。
公告称，目前，公司经营情况一切正常，立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关规定履行信息披露义务。
退市不免责 恒立退收罚单
退市不免责。9月19日晚，恒立退发布关于公司及相关当事人收到湖南证监局行政处罚决定书的公告称，恒立退未在2025年4月30日前披露2024年年度报告，时任相关当事人未能勤勉尽责。
湖南证监局决定，对公司责令改正，给予警告，并处以350万元罚款，并对其他当事人处以不同程度罚款。
本文来自作者[千儿]投稿，不代表发展号立场，如若转载，请注明出处：https://fastcode.vip/zhishi/202509-49931.html
评论列表（4条）
我是发展号的签约作者“千儿”！
希望本篇文章《上市公司密集公告！5家拟被罚，1家被立案调查，1家退市后收罚单》能对你有所帮助！
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