美国证券交易委员会结束对摩根士丹利现金清算计划的调查,未采取任何执法行动

  摩根士丹利在周一提交的一份文件中表示,美国证券交易委员会已结束对摩根士丹利咨询账户现金清算计划的调查,不会采取执法行动。   自去年4月以来,该银行一直在与监管机构就此问题...

  摩根士丹利在周一提交的一份文件中表示,美国证券交易委员会已结束对摩根士丹利咨询账户现金清算计划的调查,不会采取执法行动。

  自去年4月以来,该银行一直在与监管机构就此问题进行解释和沟通。

  现金清算允许客户从未曾投资的现金余额中赚取回报。闲置现金会自动转入计息账户或货币市场基金,除非账户持有人选择退出。

  几家银行的此类计划也受到了美国证券交易委员会(SEC)的审查,威胁到其高利润的财富管理业务。

  今年1月,美林证券和富国银行的两家咨询公司同意支付合计6000万美元的民事罚款,以了结美国证券交易委员会对其现金清算计划合规失误的指控。两家公司没有承认或否认监管机构的调查结果。

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  • 莫瑞琴
    莫瑞琴 2025年05月07日

    我是发展号的签约作者“莫瑞琴”!

  • 莫瑞琴
    莫瑞琴 2025年05月07日

    希望本篇文章《美国证券交易委员会结束对摩根士丹利现金清算计划的调查,未采取任何执法行动》能对你有所帮助!

  • 莫瑞琴
    莫瑞琴 2025年05月07日

    本站[发展号]内容主要涵盖:国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育

  • 莫瑞琴
    莫瑞琴 2025年05月07日

    本文概览:  摩根士丹利在周一提交的一份文件中表示,美国证券交易委员会已结束对摩根士丹利咨询账户现金清算计划的调查,不会采取执法行动。   自去年4月以来,该银行一直在与监管机构就此问题...

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