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来源：中国基金报
中国基金报记者 莫琳
筹划两年，突然终止！
9月24日，红塔证券发布公告，5%以上股东云投集团于2025年9月23日决定终止与云投资本签署的股份转让协议。
公告中提到，终止协议的决定是双方协商一致的结果，且本次股份转让尚未经过中国证监会审核，也未办理过户手续，因此并未发生实质转让。终止本次转让不会影响公司的控制权、治理结构和日常经营，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。
筹划两年 突然终止
公开信息显示，作为云南省最大的综合性国有资本投资公司，云投集团在云南省的重点项目建设中扮演着举足轻重的角色，持股省内多家重要企业，包括云南能投、金控集团、股权运营公司、贵研铂业、地矿集团等，同时也是富滇银行和红塔证券的重要股东。
2023年8月，红塔证券公告称，云投集团拟将持有的8.17亿股股份（占公司总股本的17.33%）转让给下属企业云投资本，协议于2023年8月9日签署。
对于股权划转的原因，公告中提到，根据云南省国资国企改革发展的相关要求，为推进国有资本优化整合，云投集团正在研究部分资产的内部调整方案，其中涉及云投集团持有的红塔证券股份变动至下属企业云投资本。
值得注意的是，同年8月，丽江股份发布公告，经云南省人民政府国有资产监督管理委员会批复同意，云投集团与云投资本签署了《关于丽江玉龙旅游股份有限公司之股份转让协议》，云投集团将直接持有的该公司9.2%股份转让予云投资本，作为对云投资本的增资，转让价格为6.11亿元。当年，上述股权划转就已经完成。
红塔证券管理层“大换血”
就在终止股权划转的前一天，红塔证券公开海选高级管理人员。
9月22日，红塔证券发布公告，面向公司内外部公开选聘4名高级管理人员，涉及副总裁、首席信息官（CIO）、董事会秘书三个职位。
此次选聘统一要求为50岁以下，副总裁需要有3年以上相关业务经历，且在证券基金经营机构任部门负责人不少于2年或任金融机构部门负责人不少于4年；CIO则需要满足副总裁条件，且具备10年以上信息技术相关工作经历；董秘则需要具备财务、管理、法律等专业知识。
值得注意的是，今年6月，红塔证券董事会已任命黄苍梧为公司CIO、翟栩为公司董秘；现阶段再次进行公开选聘，意味着管理层将再次迎来“大换血”。
从业绩来看，2024年，红塔证券实现营业收入20.22亿元，同比增长68.36%；净利润为7.64亿元，同比增长144.66%。2025年上半年，公司实现营业收入11.89亿元，同比增长15.69%；净利润为6.71亿元，同比增长49.25%。
不过，公司主营业务较为依赖自营业务，资管和投行业务均呈下滑态势。今年9月初，更是因为资管业务违约，造成红塔证券及总裁被“限高”的舆情风波。
彼时有媒体报道，天眼查显示，红塔证券及法定代表人、总裁沈春晖因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”被限制高消费，不得乘坐飞机、高铁一等座以上席位，不得购买不动产、非经营必需车辆等非生活必需消费行为受到限制。
舆论发酵后，红塔证券发布澄清公告称，裁决书所确认的付款义务人为红塔证券红鑫2号单一资产管理计划而非红塔证券。红塔证券作为独立法人，对潼骁长策1号私募证券投资基金不负有任何付款义务。目前，前述限制消费令已经撤销，公司经营和沈春晖的工作及出行一切正常。
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