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光大证券再曝合规漏洞，旗下营业部遭监管问责。
4月23日，广西证监局披露的一份文件显示，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。
对此，广西证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求营业部高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。
值得注意的是，此次处罚距离上海证监局1月23日开出的罚单仅隔三月。光大证券金山区卫清西路证券营业部员工张欧，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，已违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。
1月6日，新疆证监局披露的罚单显示，光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部员工贾寒，从业期间借他人名义持有、买卖股票。具体来看，贾寒控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面亏损6199.94元。
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评论列表（4条）
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希望本篇文章《再遭监管警示！光大证券年内已3次因营业部合规问题被点名》能对你有所帮助！
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