人民财讯7月21日电,7月21日,黑龙江证监局披露,经查,发现黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(简称“容维证券”)存在以下问题:一是部分员工对服务能力进行误导性的营销宣传;二是新媒体平台直播账号使用管理不规范;三是个别高管人员离职后未向监管部门报告。
黑龙江证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,决定对容维证券采取出具警示函的行政监管措施。容维证券应在收到警示函之日起3个月内完成整改工作并向监管提交书面报告,黑龙江证监局将按照有关要求进行验收。
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